Starszy dyrektor nadzorczy

Kestra Financial to platforma zarządzania majątkiem, której celem jest umożliwienie niezależnym profesjonalistom finansowym - w tym tradycyjnym i hybrydowym instytucjom RIA - rozwijania działalności i zapewniania wyjątkowej obsługi klienta. Łączymy zaawansowaną technologię zarządzania biznesem ze spersonalizowanym doradztwem, aby zapewnić niezrównaną skalę, wydajność i wsparcie. Nasza kultura skupiona na doradcach opiera się na innowacjach i rzecznictwie, umożliwiając doradcom oferowanie swoim klientom kompleksowych rozwiązań w zakresie papierów wartościowych i doradztwa inwestycyjnego. Lead with Purpose.

Współpracuj z Impactem. Starszy dyrektor nadzorczy jest odpowiedzialny za zapewnienie, że doradcy przestrzegają standardów regulacyjnych oraz zasad i procedur Firmy. Starszy dyrektor nadzorczy będzie pracował zdalnie w dziale nadzoru mieszczącym się w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych, wraz z innymi pracownikami nadzoru przydzielonymi do Zespołu Obsługi.

Na tym stanowisku pracujesz indywidualnie, podlegasz Dyrektorowi Nadzoru. Co będziesz robić: Osoba odpowiedzialna za nadzorowanie codziennych działań przypisanych zarejestrowanych przedstawicieli i przedstawicieli doradców inwestycyjnych Odpowiedzialna za nadzór nadzorczy nowych rachunków, transakcji, rent i inwestycji alternatywnych Odpowiedzialny za nadzorczy przegląd korespondencji pisemnej i elektronicznej Przeprowadzanie zgodnie z wymaganiami szkoleń w biurze terenowym Angażowanie i rozwiązywanie eskalowanych problemów nadzorczych, zgodności i innych w miarę potrzeb powstawaćBadanie i przygotowywanie projektów odpowiedzi na zapytania regulacyjne i prawneWzmacnianie relacji z doradcami i ich personelem pomocniczymWspieranie członków zespołu poprzez szkolenia, mentoring i pomoc w rozwoju zawodowymDoskonała wiedza na temat kwestii zgodności, polityki firmy/regulacji i produktów zatwierdzonych przez KestraInne obowiązki przydzielone przez kierownictwo nadzoruCo przynosisz:licencjat i/lub 5-7 lat doświadczenia w branży, ostatnio doświadczenie w nadzorze lub zgodności i/lub zarządzaniu ryzykiemDoskonałe umiejętności organizacyjne, dbałość o szczegóły, komunikacja pisemna i ustna, rozwiązywanie konfliktów i prezentacje Wykwalifikowany kandydat będzie pracował w środowisku współpracy zespołowej, ale będzie odpowiedzialny za indywidualne wyniki Znajomość zasad i przepisów SEC, FINRA oraz stanowych Znajomość praktyk biznesowych BD i RIA Biegła obsługa aplikacji Windows, takich jak Word, Excel, Teams i Outlook Znajomość narzędzi branżowych, takich jak FIS/Sungard/Protegent, Envestnet, Albridge/Pershing X, Wealthscape, Smarsh, RegEd, eMoney, Salesforce itp. CERTYFIKATY, LICENCJE, REJESTRACJA: Wymagana seria 7, 24 lub 9/10 oraz 66 lub 63/65 Seria 53, 24, jeśli tylko 9/10, wymagana w ciągu 3 miesięcy od zatrudnienia Seria 4, licencje na ubezpieczenie na życie i ubezpieczenie zdrowotne plus, ale nie wymagane Wewnętrzne zasady stosowania: Wewnętrzni kandydaci muszą mieć dobrą opinię i posiadać co najmniej 1 rok pracy w Kestrze.

Kandydaci wewnętrzni muszą również przepracować co najmniej 1 rok na obecnym stanowisku, chyba że zostaną zatwierdzeni przez wiceprezesa. Świadczenia wspierające: Konkurencyjne wynagrodzenie i świadczenia u dużego pracodawcy (ponad 1600 pracowników w całym kraju) 401(k), ubezpieczenie zdrowotne i konkurencyjny pakiet świadczeń Pracę we wspierającym, opartym na współpracy środowisku, dążącym do doskonałości zawodowejPomoc klientom w podejmowaniu ważnych decyzji finansowych z pewnością siebieMożliwości szkoleń, rozwoju i długoterminowego wzrostu w firmieZwrot czesnego za kwalifikujące się wydatkiKestra Wartości: Naszą misją jest zapewnianie niezależności finansowej, umożliwiając rozwój i sukces klientom inwestycyjnym oraz obsługującym ich doradcom. Robimy to, kierując się naszymi wartościami: służyć, sprawiać, aby to się działo i jeden zespół. Poznaj życie w witrynie Kestra Kestra Holdings: https://www.kestrafinancial.com/ Portal kariery: https://jobs.dayforcehcm.com/en-US/kestra/KESTRACAREERSITE LinkedIn: https://www.linkedin.com/company/kestra-financial Aplikuj już dziś Kieruj z celem.

Aplikuj już teraz i pomóż kształtować przyszłość Kestry. Ujawnianie informacji Aplikując o pracę w Kestra Financial, Inc., zgadzasz się na następujące oświadczenia: Przyjmujesz do wiadomości, że w przypadku zatrudnienia Kestra Financial, Inc. może uzyskiwać i wykorzystywać podstawowe informacje dotyczące Twojej zdolności kredytowej, charakteru, ogólnej reputacji, cech osobistych, nawyków w pracy, wyników i doświadczenia w celu oceny Twojego potencjalnego zatrudnienia. Polityką Kestra Financial jest zapewnienie równych szans zatrudnienia bez dyskryminacji lub molestowania ze względu na rasę, kolor skóry, religię, płeć, orientację seksualną, płeć, tożsamość lub ekspresję, wiek, niepełnosprawność, stan cywilny status, obywatelstwo, pochodzenie narodowe, informacja genetyczna lub jakakolwiek inna cecha chroniona przez prawo.

Kestra Financial zabrania jakiejkolwiek takiej dyskryminacji lub molestowania. Oryginalnie opublikowano w Himalajach