Dir Nadzór - Broker Dealer

Stanowisko: Dyrektor, Nadzór - Broker Dealer Lokalizacja: Podsumowanie stanowiska zdalnego Kieruje programem nadzoru nad brokerem-dealerem, zapewniając zgodność z wymogami FINRA, SEC i stanowymi wymogami regulacyjnymi. Nadzoruje regionalnych dyrektorów nadzoru, kieruje strategią nadzoru, ulepsza programy nadzoru i współpracuje z kierownictwem ds. zgodności w celu utrzymania silnej kultury zgodności z przepisami i zarządzania ryzykiem. Kluczowe obowiązki - Kierowanie programem nadzoru nad brokerami i dealerami oraz zapewnienie zgodności z obowiązującymi przepisami, regulacjami i polityką firmy. - Nadzór, coaching i rozwój regionalnych dyrektorów nadzoru, zapewniający przywództwo i zarządzanie wynikami. - Ustanawianie celów strategicznych funkcji nadzoru zgodnych z celami zgodności przedsiębiorstwa. - Nadzorować działania nadzorcze, w tym zatwierdzanie nowych rachunków, przeglądy transakcji, przeglądy rent zmiennych i produktów ubezpieczeniowych, nadzór nad oddziałami i programy wzmożonego nadzoru. - Utrzymywanie i ulepszanie pisemnych procedur nadzorczych (WSP) i kontroli nadzorczych. - Identyfikacja pojawiających się ryzyk nadzorczych oraz wdrażanie programów monitorowania i usprawnień nadzoru. - Kierowanie przygotowaniem badań regulacyjnych i koordynowanie reakcji na ustalenia organów regulacyjnych i audytu wewnętrznego. - Przygotowywanie i przedstawianie miesięcznych i kwartalnych raportów z nadzoru kierownictwu wykonawczemu. - Opracowywanie i prowadzenie szkoleń w zakresie nadzoru dla zarejestrowanych przedstawicieli, dyrektorów i liderów terenowych. - Promuj kulturę zgodności poprzez skuteczną komunikację, przywództwo i ciągłe doskonalenie.

Wymagania - dyplom licencjata w dziedzinie biznesu, finansów lub pokrewnej dziedziny lub równoważne doświadczenie. - Ponad 10 lat doświadczenia w zakresie zgodności i nadzoru brokera-dealera, w tym co najmniej 5 lat na stanowisku kierowniczym. - Dobra znajomość przepisów FINRA, SEC i stanowych przepisów dotyczących papierów wartościowych. - Doświadczenie w nadzorowaniu rent zmiennych, funduszy inwestycyjnych, inwestycji alternatywnych i produktów emerytalnych. - Wymagane licencje FINRA SIE, seria 7, 24, 51 i 63/65 lub 66. - Sprawdzone umiejętności przywództwa, komunikacji, zarządzania relacjami i interakcji regulacyjnych. Preferowane kwalifikacje - doświadczenie w zakresie wiodących inicjatyw w zakresie technologii nadzoru, nadzoru lub modernizacji przepływu pracy. - Wykazana umiejętność tworzenia i kierowania wysokowydajnymi zespołami ds. zgodności w regulowanym środowisku usług finansowych. Przedział wynagrodzeń - 105 200,00 USD - 147 950,00 USD - Wynagrodzenie jest proporcjonalne do doświadczenia, lokalizacji itp.

Firma Horace Mann została założona w 1945 roku przez dwóch nauczycieli ze Springfield w stanie Illinois, którzy dostrzegli zapotrzebowanie na wysokiej jakości, niedrogie ubezpieczenie samochodowe dla nauczycieli. Od tego czasu rozszerzyliśmy naszą misję, aby pomagać wszystkim nauczycielom chronić to, co mają dzisiaj i przygotować się na pomyślną przyszłość. Wraz z naszą poszerzoną misją nastąpił rozwój firmy: obsługujemy ponad 4100 okręgów szkolnych w całym kraju, jesteśmy notowani na giełdzie nowojorskiej (symbol: HMN) i posiadamy aktywa o wartości ponad 12 miliardów dolarów.

Motywuje nas fakt, że pedagodzy dbają o przyszłość naszych dzieci i wierzymy, że zasługują one na kogoś, kto zatroszczy się o ich przyszłość. Pomagamy nauczycielom określić ich cele finansowe i opracować plany ich osiągnięcia. Obejmuje to ubezpieczenie chroniące to, co mają dzisiaj, oraz produkty finansowe, które pomogą im przygotować się na przyszłość.

Nasze dostosowane oferty obejmują specjalne stawki i korzyści dla nauczycieli. EOE/Mniejszości/Kobiety/Weterani/Niepełnosprawni. Wszyscy wykwalifikowani kandydaci otrzymają wynagrodzenie za zatrudnienie bez względu na rasę, kolor skóry, religię, płeć, orientację seksualną, tożsamość płciową, pochodzenie narodowe, niepełnosprawność lub chroniony status weterana.

W przypadku kandydatów będących mieszkańcami Kalifornii prosimy o zapoznanie się z naszą Polityką prywatności konsumentów w Kalifornii. Wszyscy kandydaci powinni zapoznać się z naszą Polityką prywatności Horace Mann. Aplikuj bezpośrednio na RemoteJobs.org: https://remotejobs.org/remote-jobs/dir-supervision-broker-dealer-horace-mann