Dyrektor Regionalny, Nadzór

Streszczenie stanowiska Kluczowe rezultaty i obowiązki Cambridge Investment Group poszukuje dyrektora regionalnego, który będzie zapewniał zgodność z przepisami w zakresie nadzoru oraz wsparcie w zarządzaniu relacjami w dziale rzecznictwa i nadzoru. Ta rola działa pod kierownictwem kierownictwa ds. rzecznictwa i nadzoru, a jego zadaniem jest wspieranie specjalistów ds. finansów poprzez tworzenie silnych partnerstw z firmą, przy jednoczesnym zapewnieniu, że działalność biznesowa jest prowadzona zgodnie z polityką firmy, procedurami i obowiązującymi wymogami regulacyjnymi. Idealny kandydat charakteryzuje się silnym osądem, orientacją na usługi oraz umiejętnością zrównoważenia elastyczności, odpowiedzialności i zgodności we współpracującym, wysoce wydajnym środowisku.

Co będziesz robić Służyć jako zaufane źródło informacji dla specjalistów ds. finansów na temat strategii biznesowej, zmian w branży, rozwoju oddziałów i zasobów firmy. Planuj regularne wizyty w biurach specjalistów ds. finansów, wzmacniając partnerstwo z firmą. Identyfikuj specjalistów ds. finansów z możliwościami rozwoju i współpracuj z wewnętrznymi zespołami w celu opracowania i wdrożenia strategii wspierających ich sukces.

Współpracuj ze specjalistami ds. finansów, aby kształtować i komunikować się nowe zasady, procedury i usługi. Nadzór nad działalnością związaną z papierami wartościowymi poprzez przeglądanie działalności sprzedażowej, korespondencji, dokumentacji regulacyjnej, zgłaszania wyjątków i powiązanych elementów nadzorczych. Pełnić rolę osoby kontaktowej w sprawie eskalacji dla przełożonych i wyznaczonych osób w OSJ, specjalistów finansowych i partnerów wewnętrznych.

Utrzymywać dobre zrozumienie celów firmy w zakresie przychodów i rentowności, celów na poziomie firmy, tematów branżowych, programów wewnętrznych, procedur wydziałowych, wymogów regulacyjnych i polityki firmy. Wykorzystuj dane, narzędzia raportowania i odpowiedzialne wdrażanie technologii w celu identyfikacji potrzeb, wspierania doskonalenia procesów i dostarczać praktyczne rozwiązania. Współpracuj z członkami zespołu w całej firmie nad strategicznymi projektami, inicjatywami i udoskonaleniami usług, jeśli to konieczne.

Komunikuj się wewnętrznie i zewnętrznie w profesjonalny i uprzejmy sposób, aby wspierać wspólne cele i zapewniać terminową komunikację o priorytetach i aktualizacjach statusu. Czego szukamy Pięć lub więcej lat odpowiedniego doświadczenia, wykształcenia i/lub szkolenia w zakresie usług finansowych, zarządzania relacjami, zgodności lub w pokrewnej dziedzinie. Wymagane są licencje FINRA serii 7 i 24.

FINRA seria 63 lub 65 oraz 51 lub 53, licencje są preferowane, ale nie wymagane.Dogłębna znajomość przeglądu nadzoru, dokumentacji regulacyjnej, wymagań licencyjnych, przeglądu korespondencji, raportowania wyjątków i praktyk eskalacji.Wymagana biegła znajomość pakietu Microsoft Office i Adobe Acrobat; preferowane doświadczenie z Tableau lub podobnymi narzędziami do raportowania.Umiejętność wdrażania technologii, efektywnego wykorzystywania danych i narzędzi raportowania oraz odpowiedzialnego włączania sztucznej inteligencji lub automatyzacji w celu usprawnienia codziennych czynności zawodowych.Możliwość podróżowania przez około 8-10 tygodni w roku w celu wizyt w biurze nadzorczym i związanych z tym potrzeb biznesowych.Profil idealnego kandydataBuduje oparte na zaufaniu relacje ze specjalistami finansowymi, bezpośrednimi raportami, kierownictwem i partnerami międzyfunkcyjnymi.Dokonuje rozsądnego osądu, oceniając informacje, identyfikując ryzyko oraz podejmując lub rekomendując odpowiednie decyzje niezależnie i wspólnie.Komunikuje złożone kwestie w jasny sposób i wyjaśnia uzasadnienie decyzji w sposób, który wspiera zrozumienie i zachowanie relacji.Wykazuje odpowiedzialność i odpowiedzialność w wywiązywaniu się z obowiązków nadzorczych, eskalacji, terminów i zobowiązań procesowych.Ma nastawienie zorientowane na usługi, zobowiązując się do terminowego, dokładnego i praktycznego wsparcia.Dobrze dostosowuje się do zmian i szuka sposobów na ulepszenie procesów, zwiększenie wydajności i w odpowiedzialny sposób wykorzystuje technologię.Pracuje skutecznie zarówno niezależnie, jak i w ramach zespołu zespół.równoważy elastyczność i zgodność, korzystając z autonomii w podejmowaniu decyzji, zachowując jednocześnie odpowiedzialność za standardy firmy i oczekiwania regulacyjne.Lokalizacja: ZDALNADlaczego Cambridge?Cambridge zapewnia przewagę konkurencyjną i promuje równowagę między pracą a życiem prywatnym, aby zachęcać do indywidualnego sukcesu. Pakiet świadczeń premium obejmujący ubezpieczenie medyczne, okulistyczne, stomatologiczne, na życie i długoterminowe ubezpieczenie na wypadek niezdolności do pracy. Urlop/choroba Plan emerytalny 401 tys. z firmowym programem dopasowania Jedenaście płatnych urlopów Więcej szczegółów na temat naszego kompleksowego pakietu świadczeń znajdziesz tutaj.

Opis firmy: W Cambridge nasz cel jest prosty: zmieniać życie naszych doradców finansowych, ich klientów i naszych współpracowników. Założona w 1981 roku, mamy 45 lat doświadczenia we wspieraniu niezależnych doradców finansowych za pomocą wiodących w branży narzędzi, usług w zakresie zgodności i przejścia. Kierując się naszymi podstawowymi wartościami - uczciwością, zaangażowaniem, elastycznością i życzliwością - przy każdej podejmowanej przez nas decyzji stawiamy doradców finansowych na pierwszym miejscu.

Cambridge to kontrolowany wewnętrznie, nastawiony na rozwój niezależny broker-dealer, zaliczany do największych i najszybciej rozwijających się firm w branży. Dzięki biurom domowym w Fairfield w stanie Iowa i Phoenix w Arizonie oraz zasięgowi ogólnokrajowemu, naszych 900 współpracowników utrzymuje stosunek doradców do współpracowników wynoszący 4:1, aby zapewnić spersonalizowaną obsługę. Nasza społeczność składająca się z ponad 4000 doradców finansowych zajmujących się produkcją obejmuje różnorodne modele biznesowe - RIA, korporacyjne RIA, hybrydowe, płatne i brokerskie - i oferuje szeroki wybór rozwiązań inwestycyjnych bez własnych produktów.

Więcej informacji na temat Cambridge można uzyskać na stronie internetowej https://www.joincambridge.com/Oryginalnie opublikowano w Himalajach