Główny specjalista ds. reagowania regulacyjnego

Nasza wizja przyszłości opiera się na założeniu, że transformacja życia finansowego zaczyna się od zapewnienia naszym pracownikom swobody transformacji własnego życia. Mamy elastyczne środowisko pracy i płynne ścieżki kariery. Nie tylko zachęcamy, ale też celebrujemy mobilność wewnętrzną.

Zdajemy sobie również sprawę, jak ważny jest cel, dobre samopoczucie i równowaga między życiem zawodowym a prywatnym. W Empower i naszych społecznościach ciężko pracujemy, aby stworzyć przyjazne i integracyjne środowisko, a nasi współpracownicy poświęcają tysiące godzin na wolontariat w sprawach, które są dla nich najważniejsze. Wyznacz własną ścieżkę i rozwijaj swoją karierę, pomagając większej liczbie klientów osiągnąć wolność finansową.

Wzmocnij swoją pozycję. Jako główny specjalista ds. reagowania na regulacje regulacyjne będziesz głównym punktem kontaktowym z organami regulacyjnymi zajmującymi się papierami wartościowymi i ubezpieczeniami, pomagając firmie reagować w sposób jasny, dokładny i terminowy. Będziesz pracować w dziale zgodności i współpracować w różnych zespołach, aby zarządzać badaniami, zapytaniami, skargami i wymaganymi dokumentami.

Twoja praca wspiera przejrzystość, chroni klientów i wzmacnia zaufanie do organów regulacyjnych. Pomożesz także ulepszyć sposób, w jaki śledzimy działania regulacyjne, odpowiadamy na nie i wyciągamy wnioski z ich działań. Co będziesz robić.

Pełnić funkcję głównego kontaktu dla federalnych i stanowych organów regulacyjnych, w tym SEC, FINRA i agencji stanowych. Koordynować przyjmowanie, śledzenie i rozstrzyganie egzaminów, zapytań, skarg i wniosków o rejestrację. Współpracować z zespołami ds. zgodności i biznesowymi w celu przydzielania pracy, gromadzenia dokumentacji i dotrzymywania terminów.

Opracowywać i przeglądać odpowiedzi regulacyjne, od rutynowych po złożone, w tym dokumentację pomocniczą, Utrzymywać uporządkowaną dokumentację wszystkich działań regulacyjnych w systemach takich jak OnBase i SharePointZarządzaj i śledź okresowe i doraźne zgłoszenia regulacyjne, aby zapewnić ich terminowośćTworzyj i ulepszaj procesy i procedury dotyczące odpowiedzi i wniosków regulacyjnychMonitoruj wydajność za pomocą wskaźników i raportowania, identyfikując trendy i obszary wymagające poprawyCo przyniesieszLicencjat lub równoważne doświadczenie8+ lat zgodności lub pokrewne doświadczenie, w tym bezpośrednia interakcja z organami regulacyjnymiPraktyczna wiedza na temat papierów wartościowych i/lub przepisów ubezpieczeniowych, z umiejętnością badania i stosowania wymagańDoświadczenie w zarządzaniu wieloma priorytetami przy ścisłych terminachDoświadczenie w formie pisemnej i ustnej umiejętności komunikacyjne pomiędzy technicznymi i nietechnicznymi odbiorcami Umiejętność efektywnej współpracy między zespołami i budowania produktywnych relacji roboczych Komfort korzystania z systemów do śledzenia pracy, prowadzenia dokumentacji i raportowania wyników Wymagane odciski palcówCo Cię wyróżni Doświadczenie w pracy dla organu regulacyjnego na stanowisku egzaminacyjnym lub dochodzeniowym Znajomość brokera-dealera, doradcy inwestycyjnego lub ram regulacyjnych w zakresie ubezpieczeń Doświadczenie w przygotowywaniu odpowiedzi na egzaminy regulacyjne, skargi lub zapytania dotyczące egzekwowania prawa Możliwość projektowania i ulepszania procesów operacyjnych z naciskiem na przejrzystość i wydajność Doświadczenie tworzenie wskaźników, analiz trendów i raportów dla kierownictwa wyższego szczebla lub zarządów Dużą dbałość o szczegóły podczas zarządzania dokumentacją i rejestrami regulacyjnymi Pewność komunikacji z liderami wyższego szczebla i zewnętrznymi kontaktami z organami regulacyjnymi Doświadczenie przyczyniające się do tworzenia raportów regulacyjnych lub dotyczących zgodności na poziomie przedsiębiorstwa *** Kandydaci muszą mieć uprawnienia do pracy dla dowolnego pracodawcy w USA W tej chwili nie jesteśmy w stanie sponsorować ani przejąć sponsorowania wiz pracowniczych, w tym CPT/OPT. ***Co oferujemy Oferujemy szereg różnorodnych i włączających świadczeń niezależnie od tego, na którym etapie kariery zawodowej się znajdujesz. Wierzymy, że zapewnienie naszym pracownikom środków umożliwiających prowadzenie zdrowego, zrównoważonego życia zapewnia najlepszą możliwą wydajność w pracy. Ubezpieczenie medyczne, dentystyczne, okulistyczne i na życie Oszczędności emerytalne - plan 401(k) z hojnymi składkami firmowymi (do 6%), usługami doradztwa finansowego, potencjalnym wkładem uznaniowym firmy oraz szeroką ofertą inwestycji Zwrot czesnego do 5250 USD rocznie Środowisko biznesowe obejmujące opcję noszenia dżinsów Obfite płatne wolne w przypadku zatrudnienia - w tym program płatnego urlopu plus dziesięć płatnych urlopów firmowych i trzy urlopy płatne w każdym roku kalendarzowym Płatny czas wolontariatu - 16 godzin w roku kalendarzowym Programy urlopów - obejmujące płatny urlop rodzicielski, płatny urlop z tytułu krótko- i długoterminowej niezdolności do pracy oraz urlop rodzinny i medyczny (FMLA) Business Resource Groups (BRG) - BRG ułatwiają włączenie i współpracę w naszej firmie wewnętrznie oraz w społecznościach, w których żyjemy, pracujemy i bawimy się.

BRG są otwarte dla wszystkich. Zakres wynagrodzenia podstawowego od 96 100,00 USD do 135 700,00 USD Powyższy zakres wynagrodzeń pokazuje typowy zakres wynagrodzenia podstawowego od minimalnego do maksymalnego dla tego stanowiska w podanej lokalizacji. Stanowiska niesprzedażowe mają możliwość wzięcia udziału w programie premiowym.

Stanowiska sprzedaży kwalifikują się do zachęt sprzedażowych, a w niektórych przypadkach do planu premiowego, w ramach którego całkowite wynagrodzenie może znacznie przekraczać wynagrodzenie podstawowe, w zależności od indywidualnych wyników. Rzeczywiste oferowane wynagrodzenie może różnić się od podanego zakresu zatrudnienia w zależności od lokalizacji geograficznej, doświadczenia zawodowego, wykształcenia, wymogów licencyjnych i/lub poziomu umiejętności i zostanie sfinalizowane w momencie składania oferty. Pracodawca zapewniający równe szanse • Miejsce pracy wolne od narkotyków Jesteśmy pracodawcą zapewniającym równe szanse i dbającym o różnorodność.

Do aplikowania zachęcamy wszystkie osoby, niezależnie od cech osobistych. Wszyscy wykwalifikowani kandydaci otrzymają wynagrodzenie za zatrudnienie bez względu na wiek (40 lat i więcej), rasę, kolor skóry, pochodzenie narodowe, pochodzenie, płeć, orientację seksualną, płeć, tożsamość płciową, ekspresję płciową, stan cywilny, ciążę, religię, niepełnosprawność fizyczną lub umysłową, status wojskowy lub weteran, informacje genetyczne lub jakikolwiek inny status chroniony przez obowiązujące prawo stanowe lub lokalne. ***W przypadku stanowisk zdalnych i hybrydowych będziesz musiał zapewnić niezawodny, szybki internet z połączeniem przewodowym, a także miejsce w domu do pracy z ograniczonymi zakłóceniami. Musisz mieć niezawodną łączność od dostawcy usług internetowych, czyli internetu światłowodowego, kablowego lub DSL.

Zapewniony zostanie inny niezbędny sprzęt komputerowy. Jeśli nie masz odpowiedniego środowiska do pracy w domu i wymaganego połączenia internetowego, może być konieczna praca w biurze.***Data zakończenia zamieszczania ofert pracy o godzinie 12:01 w dniu:07-15-2026Chcesz otrzymywać najnowsze wiadomości finansowe i poglądy kształtujące to, jak żyjemy, pracujemy i bawimy się? Bądź na bieżąco z The Currency i zapisz się na bezpłatny biuletyn Empower.

Oryginalnie opublikowano w Himalajach