Recenzent plików

Jako osoba przeglądająca pliki odpowiadasz za przeglądanie plików klientów w celu oceny przydatności i jakości doradztwa finansowego, zapewniając zgodność z wymogami regulacyjnymi i standardami wewnętrznymi. Dzięki konstruktywnym informacjom zwrotnym i zapewnianiu jakości będziesz wspierać ciągłe doskonalenie i pomagać w zapewnianiu niezmiennie wysokich standardów wyników klientów. Kluczowe obowiązki Zapewnienie jakości na pierwszej linii w zakresie świadczenia usług doradczych w zakresie planowania majątku.

Obejmuje to przede wszystkim dokonywanie przeglądów akt pierwszej linii zgodnie z definicją w ramach ryzyka operacyjnego planowania majątku, kontrole w ramach usługi rejestracji trustów. Ocenę plików pod kątem standardów doradztwa firmy, procedur wewnętrznych i wymogów regulacyjnych, zapewnienie kompletności dokumentacji i dokładnego zarejestrowania w systemach wewnętrznych. W razie potrzeby przeprowadzaj tematyczne przeglądy przydatności, prowadź rejestr wyników przeglądów, eskaluj istotne kwestie, trendy lub ryzyko do dyrektora ds. zapewniania jakości biznesowej.

Projektowanie podejścia opartego na ryzyku do wyboru plików w oparciu o rodzaje porad, doświadczenie i wiedzę specjalistyczną planisty oraz wewnętrzne wymagania licencyjne. Rejestruj wyniki przeglądu, oceny ryzyka i działania zaradcze, śledź odpowiedzi i czas realizacji oraz utrzymuj solidne ścieżki audytu i informacje zarządcze w celu wsparcia nadzoru nad jakością porad. Uczestniczyj w okresowych raportach na temat standardów i jakości porad.

Pomoc w utrzymaniu i aktualizacji listy kontrolnej przeglądu plików, standardów odpowiedniości i wskazówek wewnętrznych. Odpowiedzialny za utrzymanie i aktualizację Przewodnika planowania finansowego dotyczącego odpowiedniości Obowiązki regulacyjne | Zgodność/T&C Umiejętność wykazania zrozumienia ram regulacyjnych odpowiednich dla danego stanowiska, przy jednoczesnym ćwiczeniu skutecznego zarządzania ryzykiem z uwzględnieniem wyników dla klientów. Rozumieć, przestrzegać i wykazywać zgodność ze wszystkimi odpowiednimi wewnętrznymi i zewnętrznymi zasadami, przepisami i procedurami, które mają zastosowanie do prowadzenia działalności.

Postępuj zgodnie z zasadami i zasadami Urzędu Nadzoru Finansowego (FCA) oraz wymogami wewnętrznymi określonymi w Podręczniku zgodności, lokalnymi i grupowymi politykami zgodności i ryzyka. O Tobie | Kwalifikacje, umiejętności i mocne strony Osoba pełniąca tę rolę musi posiadać dyplom co najmniej poziomu 4 w zakresie regulowanego planowania finansowego lub równoważne kwalifikacje. Oczekuje się, że osoba pełniąca tę rolę będzie kontynuować ciągły rozwój zawodowy (CPD) i pozostanie kompetentna w zakresie odpowiednich standardów regulacyjnych i technicznych.

Silne zrozumienie procesu doradztwa inwestycyjnego w zakresie inwestycji detalicznych w Wielkiej Brytanii. Dobra znajomość oczekiwań regulacyjnych dotyczących odpowiedniości doradztwa. Umiejętność interpretowania i stosowania wewnętrznych standardów doradztwa, zasad zgodności i ram zapewnienia jakości.

Umiejętność identyfikowania niespójności, ryzyka lub luk w procesie doradztwa. Zdolność do przekazywania konstruktywnych informacji zwrotnych w celu wyjaśnienia kluczowych punktów zidentyfikowanych w jasny i praktyczny sposób. TrinityBridge poszukujemy osób z różnych środowisk i zachęcamy do aplikowania, nawet jeśli nie zaznaczysz każdego pola.

Celebrujemy różnorodność, promujemy integrację i jesteśmy otwarci na dyskusję na temat elastycznych opcji pracy, które pomogą Ci zrównoważyć pracę i życie domowe. Rozumiemy, że od czasu do czasu agencje rekrutacyjne będą dysponować spekulacyjnymi CV, które mogą chcieć przesłać naszemu zespołowi ds. pozyskiwania talentów w związku z konkretną rolą. Aby uniknąć niejasności związanych z opłatami, należy pamiętać, że spekulacyjne CV otrzymane przez TrinityBridge, które nie zostały wcześniej przez nas autoryzowane, nie będą kwalifikować się do opłaty agencyjnej.

Dziękuję. Równe szanse Jako pracodawca TrinityBridge angażuje się w kwestię równości i ceni różnorodność wśród swoich pracowników. Zapewniamy równość szans i będziemy dążyć do tego, aby żaden pracownik ani kandydaci nie byli narażeni na dyskryminację ze względu na jakiekolwiek cechy, w tym między innymi płeć, tożsamość płciową, stan cywilny, orientację seksualną, rasę, kolor skóry, narodowość, religię, wiek, niepełnosprawność, sposób pracy, obowiązki opiekuńcze, przekonania polityczne.

Opis firmyW TrinityBridge wszystkich łączy nasza misja bycia wiodącym menedżerem ds. majątku w Wielkiej Brytanii i rozwijania relacji z zaufanymi klientami, które trwają przez pokolenia. Wierzymy, że każdy powinien myśleć przyszłościowo, mieć plan finansowy i mądrze inwestować. Naszymi klientami są profesjonaliści, właściciele firm, osoby fizyczne, organizacje charytatywne, rodziny i pracodawcy, którzy polegają na naszych przejrzystych usługach doradztwa finansowego i zarządzania inwestycjami, aby zachować i rozwijać swoje długoterminowe oszczędności i inwestycje.

Jesteśmy zespołem około 900 osób pracujących w 15 biurach w Wielkiej Brytanii. Nasz zasięg geograficzny oznacza, że ​​możemy połączyć podejście lokalne z usługami bezpośrednimi, aby umożliwić silne, długoterminowe relacje z naszymi klientami. Zrównoważony rozwój ma fundamentalne znaczenie dla naszego celu i mamy obowiązek pomagać w stawianiu czoła wyzwaniom społecznym, gospodarczym i środowiskowym stojącym przed naszą firmą, współpracownikami i klientami.

Staramy się postępować właściwie i angażujemy się w pomaganie organizacjom charytatywnym, które są najważniejsze dla naszych pracowników. Oferujemy szeroką gamę włączających świadczeń, które zapewniają naszym pracownikom całe wsparcie, jakiego potrzebują, aby znaleźć zdrową równowagę we wszystkich aspektach swojego życia. Inwestujemy również w rozwój naszych pracowników, zapewniając poczucie przynależności i ducha zespołowego oraz zdolność do rozwoju.

Rekrutujemy osoby ze wszystkich środowisk i jesteśmy otwarci na dyskusję na temat wszelkiego rodzaju elastycznych opcji pracy, pomagając naszym pracownikom godzić pracę z życiem rodzinnym oraz dokonywać praktycznych wyborów zapewniających dobre samopoczucie, jednocześnie wywierając wpływ tam, gdzie ma to znaczenie, a wszystko to przyczynia się do wyjątkowej obsługi naszych klientów. Dokładamy wszelkich starań, aby nasz proces rekrutacji był dostępny dla wszystkich. Dokonujemy dostosowań dla osób niepełnosprawnych lub przewlekle chorych, więc jeśli potrzebujesz opisu stanowiska lub formularza aplikacyjnego w alternatywnej formie lub chciałbyś omówić z nami proces rekrutacji, skontaktuj się z nami pod adresem .Oryginalnie opublikowane na Himalayas